川府發〔2019〕23號

各市（州）、縣（市、區）人民政府，省政府各部門、各直屬機構，有關單位：

　　為深入貫徹落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）精神，持續深化“放管服”改革，實現部門聯合“雙隨機、一公開”監管在全省市場監管領域全覆蓋，現結合實際，提出以下實施意見。

　　一、工作目標

　　通過在全省市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管，健全以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，以監管方式創新提升事中事后監管效能。強化信用支撐，切實做到監管到位、執法必嚴，使守法守信者暢行天下、違法失信者寸步難行，進一步營造市場化、法治化、國際化的營商環境。

　　“雙隨機、一公開”監管實行抽查事項清單管理，避免多頭執法、重復檢查，規范執法行為，減少對市場主體正常生產經營活動的干預，強化企業主體責任，實現由政府監管向社會共治的轉變。將“雙隨機、一公開”作為市場監管的基本手段和方式，除特殊重點領域外，原則上所有行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行，取代日常監管原有的巡查制和隨意檢查，形成常態化管理機制。

　　到2019年年底，全省市場監管部門完成雙隨機抽查全流程整合，實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化。

　　到2020年年底，實現全省市場監管領域相關部門“雙隨機、一公開”監管全覆蓋，各地各有關部門（單位）在市場監管領域聯合“雙隨機、一公開”監管常態化。

　　到2022年年底，全省市場監管領域新型監管機制更加完善，實現綜合監管、智慧監管。

　　二、重點任務

　　（一）建設統一的監管工作平臺。

　　依托國家企業信用信息公示系統（四川）和全國信用信息共享平臺（四川），建設全省統一的“雙隨機、一公開”監管工作平臺（以下稱省級平臺），為抽查檢查、結果集中統一公示和綜合運用提供技術支撐。省級平臺應包含制定抽查計劃和抽查方案、隨機抽取對象、隨機匹配執法人員、檢查結果錄入、檢查結果公示、統計分析等功能模塊。各有關部門（單位）要著力規范計劃制定、名單抽取、結果公示、數據存檔等各項抽查檢查工作程序，做到全程留痕、責任可追溯。

　　省直各有關部門（單位）要共同參與省級平臺建設，共同制定業務規則和技術標準。各地各有關部門（單位）原則上不再自建監管系統，已經建設并使用的工作平臺要按照省級平臺的技術標準進行相應改造，實現與省級平臺整合融合，避免數據重復錄入、多頭報送。

　　（二）制定隨機抽查事項清單。

　　各地各有關部門（單位）要依照法律、法規、規章規定和國家有關部委下發的抽查事項清單，以行政權力清單為基礎，制定本部門（單位）隨機抽查事項清單，明確抽查依據、抽查主體、抽查內容、抽查方式等。隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況設置上限。要嚴格控制重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。

　　各地各有關部門（單位）應根據法律、法規、規章立改廢釋和工作實際情況等對隨機抽查事項清單進行動態調整，并及時通過省級平臺和部門門戶網站向社會公開。2019年度清單公示工作應于今年9月底前完成。

　　省市場監管局要會同市場監督領域有關部門（單位）制定并公布我省聯合抽查事項清單。聯合抽查事項清單應于2020年6月底前制定完成。

　　（三）動態完善隨機抽查“兩庫”。

　　各地要統籌建立健全覆蓋本轄區各層級、與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（簡稱“兩庫”），省級聯席會議每年對“兩庫”建設維護情況進行督查。

　　檢查對象名錄庫。各地各有關部門（單位）根據法律法規和部門職責分工，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，并結合法律法規規章審批文件確定的監管主體，通過分類標注、批量導入、數據交換等方式，在省級平臺分別建立與部門職責相對應的檢查對象名錄庫，并動態更新，做到“底數清”，避免出現監管真空。檢查對象名錄庫既可以包括企業、個體工商戶等市場主體，也可以包括產品、項目、行為等。

　　執法檢查人員名錄庫。各地各有關部門（單位）要分級建立執法檢查人員名錄庫，包括所有相關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員。執法檢查人員名錄庫錄入信息包含姓名、職務、工作單位、執法證號、執法資質、業務專長等，要根據執法檢查人員信息變動情況，報同級司法部門匯總審核后，及時更新維護相關信息。對特定領域的抽查，可吸收檢測機構、科研院所、專家學者等輔助抽查。

　　（四）細化完善抽查工作規范。各地各有關部門（單位）要結合我省實際，制定本部門（單位）隨機抽查工作細則,就抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等作出明確規定；要根據隨機抽查事項清單，制定隨機抽查工作指引，對清單包含的各類抽查事項逐一明確檢查內容、方法和工作要求，方便基層執法檢查人員操作，提高抽查檢查規范化水平。各地要根據本地情況，制定抽查工作規范，厘清各部門工作職責，明確工作完成時限等。

　　（五）合理制定年度抽查計劃。

　　各地各有關部門（單位）結合本地實際及行業主管部門的抽查要求，統籌制定本轄區年度抽查工作計劃，涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，明確工作任務和參與部門。要科學統籌部門聯合抽查的事項和發起、參與部門，實現“進一次門、查多項事”。要按照法律法規規定和當地經濟社會發展及監管領域、執法隊伍的實際情況，針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監管措施，合理確定、動態調整抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又防止任意檢查和執法擾民。

　　年度抽查工作計劃包括抽查計劃名稱、抽查事項、檢查對象、檢查方式、抽查比例、抽查數量、牽頭部門、參與部門、檢查日期等內容。年度工作計劃應于每年1月底前編制完成，年度計劃可動態調整，并應通過省級平臺或本部門門戶網站向社會公示。

　　各地在制定計劃中對投訴舉報多、列入經營異常名錄或者有嚴重違法違紀記錄，以及涉及人民群眾生命財產安全的重點區域、重點領域、重點行業的市場主體，應當適當提高抽查比例。

　　三、組織實施

　　（一）隨機產生檢查對象和執法檢查人員。

　　各地根據年度抽查工作計劃，組織領導本轄區內的部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作。按照“誰發起、誰牽頭”的原則確定每一次聯合檢查抽查的牽頭部門。

　　牽頭部門負責會同參與部門制定聯合抽查方案，明確聯合抽查事項、檢查對象范圍、抽查數量、抽查比例、執法檢查人員匹配方式（分組或分散）以及其他相關事項。各部門根據抽查項目專業要求、屬地區域、檢查工作量等因素，提供執法檢查人員庫名單并錄入系統，聯合抽查牽頭部門負責按照方案抽取檢查對象名單，并匹配執法檢查人員，完成隨機抽取和選派后5個工作日內組織協調參與單位實施聯合抽查工作事宜。隨機抽取檢查對象應采取信息化技術隨機搖號抽取，做到隨機抽取過程全程留痕，抽取過程可邀請紀檢監察部門、公證部門、市場主體或社會第三方進行現場監督，確保隨機搖號公平公正。

　　對專業執法檢查人員數量有限，不能滿足本區域內隨機抽查基本條件的部門，可探索與相鄰區域執法檢查人員組成片區執法檢查人員庫，協同完成隨機檢查任務。需要請專家參與有關抽查工作的，應從專家名錄庫中隨機選派。執法檢查人員、專家與檢查對象之間存在利害關系的，應當回避。

　　（二）合理組織實施抽查檢查。抽查可以采取實地核查、書面檢查、網絡監測等方式；涉及專業領域的，可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。鼓勵運用信息化手段提高問題發現能力。委托第三方開展檢查的有關部門（單位）應加強對第三方的業務指導和監督。積極探索跨區域綜合監管，在部分市（州）開展跨區域聯合抽查檢查試點。

　　（三）強化抽查檢查結果公示運用。

　　各有關部門（單位）要按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，在每一批次抽查檢查任務完成之日起20個工作日內通過國家企業信用信息公示系統（四川）和全國信用信息共享平臺（四川）向社會公示抽查檢查結果，接受社會監督。依法依規不適合公開的情形，應當履行審批程序。

　　對抽查發現的違法違規行為依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的及時移送司法機關。實現抽查檢查結果政府部門間互認，促進“雙隨機、一公開”監管與信用監管有效銜接，將抽查檢查結果及時納入被檢查對象的信用記錄，建立健全社會誠信檔案。對抽查發現的違法失信行為依法實施聯合懲戒，形成有力震懾，增強市場主體守法自覺性。

　　（四）做好個案處理和專項檢查工作。法律法規規章對監督檢查方式有明確規定，國務院及各部委、省、市（州）政府對監督檢查有專門要求，以及通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索，要立即實施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規定進行調查處理。要堅持問題導向，對通過上述渠道發現的普遍性問題和市場秩序存在的突出風險，要通過雙隨機抽查等方式，對所涉抽查事項開展有針對性的專項檢查，并根據實際情況確定抽查比例，確保不發生系統性、區域性風險。抽查檢查結果應歸集至國家企業信用信息公示系統（四川）和全國信用信息共享平臺（四川），為開展協同監管和聯合懲戒創造條件。對無證無照經營，有關部門（單位）應當按照《無證無照經營查處辦法》等法律法規的規定予以查處。

　　四、保障措施

　　（一）加強組織領導。

　　各地各有關部門（單位）要統一思想認識，加強組織領導，強化對本系統“雙隨機、一公開”監管工作的指導、督促，市場監管部門要發揮牽頭作用，在省政府的領導下統籌協調推進全省市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作。各地要落實主體責任，切實加強對本轄區市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作的組織領導，出臺具體實施意見，建立市場監管部門牽頭的聯席會議制度，根據實際情況確定參與部門。

　　各地各有關部門（單位）要統籌做好部門聯合“雙隨機、一公開”監管經費保障。

　　（二）開展督查考核。將各有關部門（單位）“雙隨機、一公開”監管工作情況納入政府績效考核體系。省級聯席會議負責對全省“雙隨機、一公開”監管工作推進情況開展督查督導，對消極懈怠、不作為的單位進行通報批評并督促整改，情節嚴重的，依法依規嚴肅問責。各地各有關部門（單位）要建立工作任務臺賬，細化“施工圖”、倒排時間表，把任務和責任落實到具體單位和人員，按照時間節點全力抓好落實。

　　（三）明確責任邊界。各地各有關部門（單位）要進一步增強責任意識，按照“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監管，市場主體出現問題的，應結合執法檢查人員工作態度、工作程序方法、客觀條件等進行綜合分析，該免責的依法依規免予追究相關責任。各地各有關部門（單位）可以根據實際，細化追責免責相關辦法，明確政策標準和評判界線，既嚴格問責追責，又有效保護基層執法檢查人員擔當作為、干事創業的積極性。

　　（四）總結經驗做法。聯席會議各成員單位每季度應向同級聯席會議報送“雙隨機、一公開”監管工作推進情況；要認真梳理總結工作亮點、經驗和做法，查找工作中存在的問題和難點，形成“雙隨機、一公開”監管工作年度書面總結匯報材料，于每年12月15日前向同級聯席會議報送。各級聯席會議負責將經驗做法及時向上級聯席會議報送。

　　（五）加強宣傳培訓。各地各有關部門（單位）要切實加強對執法檢查人員的培訓，不斷提高執法檢查人員履行監管職責的能力和水平，提升市場監管領域“雙隨機、一公開”監管的能力和水平。要加大宣傳力度，充分利用廣播、電視、報紙、網絡等渠道，廣泛宣傳“雙隨機、一公開”監管工作，提升“雙隨機、一公開”監管的社會影響力和公眾知曉度，鼓勵社會公眾廣泛參與，切實有效推進社會共治，加快形成政府公正監管、企業誠信自律、社會公正監督的良好氛圍。

　　四川省人民政府

　　2019年8月30日